Sökning: "intern kontroll banker"

Visar resultat 1 - 5 av 8 uppsatser innehållade orden intern kontroll banker.

  1. 1. Intern kommunikation inom Svenska Handelsbanken AB, utifrån ett kontorschefsperspektiv : Vikten av organisatorisk strategi och kultur för den interna kommunikationsprocessen

    Magister-uppsats, Linköpings universitet/Institutionen för ekonomisk och industriell utveckling

    Författare :Simon Holmberg; [2020]
    Nyckelord :Internal Communication; Effective Communication; Strategy; Corporate Culture; COVID-19; Intern kommunikation; effektiv kommunikation; strategi; företagskultur; COVID-19;

    Sammanfattning : Bakgrund och Problem: Banker spelar en viktigt roll i det finansiella systemet. Tidigare finansiella kriser och skandaler har ofta relaterats till bristfällig hantering av strategi och intern kontroll inom banker. Vikten av en väl fungerande intern kontroll inkluderande intern kommunikation inom banker har därmed blivit allt större. LÄS MER

  3. 2. Intern kontroll för motverkan av penningtvätt inom svenska storbanker : nivån på den interna kontrollen

    Kandidat-uppsats, Högskolan Kristianstad/Fakulteten för ekonomi

    Författare :Sacha Arnaout; Tina Abdul Halim; [2020]
    Nyckelord :Internal controll; money laundering; internal control process; banking; Penningtvätt; intern kontroll; interna kontrollprocesser; Finansinspektionens riktlinjer; bank;

    Sammanfattning : I en värld där teknologi möjliggör förflyttning av pengar skyndsamt till varje hörn, blir arbete mot penningtvätt allt viktigare. På en global nivå tvättas stora belopp årligen och i Sverige uppmärksammas penningtvättsskandaler inom banksektorn. LÄS MER

  4. 3. Compliance - En gränsöverskridande undersökning i finansmarknadsrätt, bankrätt, värdepappersmarknadsrätt och straffrätt

    Uppsats för yrkesexamina på avancerad nivå, Lunds universitet/Juridiska institutionen

    Författare :Pierre Johan Käll; [2015]
    Nyckelord :Komparativ rätt; Intern styrning och kontroll; Compliancerisk; Självreglering; Compliancefunktion; Regelefterlevnad; Compliance; Finansmarknadsrätt; Finansrätt; Finansmarknad; Finanskris; Finansinspektionen; FFFS 2005:1; Bankrätt; Baselkommittén; Kapitaltäckningsreglerna; Systemrisk; Sveriges riksbank; RIX; Den stora bankkrisen i Sverige; Den globala finanskrisen; FI Dnr-1784; Värdepappersmarknadsrätt; Straffrätt; Penningtvättsdirektiv; Penningtvättslagen; EU; Globalisering; Mellanstatlig institution; Compliance Function; Compliance Risk; Comparative Law; Fiscal Law; Financial Market; Financial Crisis; Lehman Brothers; Financial Services Action Plan FSAP ; Banking Law; The Basel Committee; European Banking Authority EBA ; Criminal Law; Money Laundering Directive; Financial Action Task Force FATF ; Anti-Money Laundering AML ; Customer Due Diligence CDD ; Countering the Financing of Terrorism CFT ; Know Your Customer KYC ; Politically Exposed Persons PEPs ; Globalisation; Intergovernmental Institutions; The London Whale Case; Law and Political Science;

    Sammanfattning : Financial markets have a central role in a well-working society and a bank has a central role on a well-functioned financial market. The characteristic of a bank’s business contributes to the financial ecosystem and promotes stability on the financial market. The society is undeniably becoming more and more globalised. LÄS MER

  5. 4. Intern kontroll : Används visselblåsning som mekanism i den interna kontrollenmot oegentligheter av ekonomisk brottslighet inom kreditinstituten?

    Magister-uppsats, Mälardalens högskola/Akademin för ekonomi, samhälle och teknik

    Författare :Akam Abdi; Wei Chen; [2015]
    Nyckelord :Internal control; whistle- blowing; conflicts in organization; ethic and moral; Enron- scandal; COSO- model; economic crimes.; Intern kontroll; visselblåsning; konflikter i organisation; etik och moral; Enron- skandalen; COSO- modellen; ekonomiska brott.;

    Sammanfattning : Syftet med denna studie är att undersöka bankernas syn på internkontroll och vidare undersöka vilka mekanismer som används föratt effektivisera den interna kontrollen. Studien riktar sig på attundersöka huruvida visselblåsning används som en av demmekanismerna för att stärka förmågan med att upptäcka ochförhindra oegentligheter av ekonomisk art. LÄS MER

  7. 5. Den interna styrningen i kreditinstitut : Påverkan av EBA:s nya riktlinjer (GL 44)

    Kandidat-uppsats, Affärsrätt; Filosofiska fakulteten

    Författare :Emilié Kuivaniemi; [2013]
    Nyckelord :GL 44; kreditinstitut; bank; EBA; CEBS; FFFS 2005:1; ledningsorgan; intern styrning; intern kontroll; kontrollorgan; oberoende kontrollorgan; riskhantering; riskkontroll; compliance; regelefterlevnad; interna riktlinjer; internrevision; uppdragsavtal; ousourcing; informationssystem; transparens; insyn;

    Sammanfattning : Efter finanskrisen år 2008 började kvalitén av den interna styrningen i kreditinstitut att ifrågasättas mer än under tidigare år. Banker gick i konkurs och intressenters förtroende för kreditinstitut sjönk. LÄS MER