Sökning: "penningtvättslagen."

Visar resultat 11 - 15 av 21 uppsatser innehållade ordet penningtvättslagen..

1. 11. Arbetet mot penningtvätt i svenska banker : en kvalitativ studie om kassapersonalens förutsättningar

   Kandidat-uppsats, Högskolan Kristianstad/Sektionen för hälsa och samhälle

   Författare :Louise Sjöberg; Linnéa Turesson; [2015]
   Nyckelord :money laundering; bank tellers; directives; the law of money laundering; FATF; customer knowledge; penningtvätt; direktiv; penningtvättslagen; FATF; kundkännedom;

   Sammanfattning : Syfte: Syftet med uppsatsen är att redogöra för hur kassapersonalens förutsättningar för att förhindra penningtvätt kan förklaras med hjälp av beslutsteorier. Teoretisk och empirisk metod: Forskningsmetoden för uppsatsen är kvalitativ, med en abduktiv ansats. LÄS MER

3. 12. Penningtvätt : Lagen & revisorn

   Kandidat-uppsats, Mälardalens högskola/Akademin för ekonomi, samhälle och teknik

   Författare :Frida Edmark; Eliases Johan; Joya Farida; [2015]
   Nyckelord :Money laundering; auditors responsibilities; customer due diligence; Penningtvättslagen; revisorns ansvar; kundkännedom;

   Sammanfattning : Bakgrund: Penningtvätt har under de senaste åren ökat och fått mycket uppmärksamhet. Nya lagar och regleringar med syfte att förebygga och bekämpa penningtvätt har tagits fram. För att uppnå målen har ett flertal organisationer skapats på nationell och international nivå. LÄS MER

4. 13. Compliance - En gränsöverskridande undersökning i finansmarknadsrätt, bankrätt, värdepappersmarknadsrätt och straffrätt

   Uppsats för yrkesexamina på avancerad nivå, Lunds universitet/Juridiska institutionen

   Författare :Pierre Johan Käll; [2015]
   Nyckelord :Komparativ rätt; Intern styrning och kontroll; Compliancerisk; Självreglering; Compliancefunktion; Regelefterlevnad; Compliance; Finansmarknadsrätt; Finansrätt; Finansmarknad; Finanskris; Finansinspektionen; FFFS 2005:1; Bankrätt; Baselkommittén; Kapitaltäckningsreglerna; Systemrisk; Sveriges riksbank; RIX; Den stora bankkrisen i Sverige; Den globala finanskrisen; FI Dnr-1784; Värdepappersmarknadsrätt; Straffrätt; Penningtvättsdirektiv; Penningtvättslagen; EU; Globalisering; Mellanstatlig institution; Compliance Function; Compliance Risk; Comparative Law; Fiscal Law; Financial Market; Financial Crisis; Lehman Brothers; Financial Services Action Plan FSAP ; Banking Law; The Basel Committee; European Banking Authority EBA ; Criminal Law; Money Laundering Directive; Financial Action Task Force FATF ; Anti-Money Laundering AML ; Customer Due Diligence CDD ; Countering the Financing of Terrorism CFT ; Know Your Customer KYC ; Politically Exposed Persons PEPs ; Globalisation; Intergovernmental Institutions; The London Whale Case; Law and Political Science;

   Sammanfattning : Financial markets have a central role in a well-working society and a bank has a central role on a well-functioned financial market. The characteristic of a bank’s business contributes to the financial ecosystem and promotes stability on the financial market. The society is undeniably becoming more and more globalised. LÄS MER

5. 14. Externa och interna bankrevisorers yrkesutövning i det förebyggande arbetet mot penningtvätt

   Kandidat-uppsats, Högskolan i Gävle/Avdelningen för ekonomi

   Författare :Stefan Norell; Nathalie Styren; [2015]
   Nyckelord :bank auditors; internal audit; external audit; money laundering; PTL; the Money Laundering Act; generally accepted auditing standards; Bankrevisorer; internrevision; externrevision; penningtvätt; PTL; penningtvättslagen; god revisionssed;

   Sammanfattning : Titel: Bankrevisorers yrkesutövning i det förebyggande arbetet mot penningtvätt Syfte: Studien syfte är att öka förståelsen samt förklara hur externa och interna bankrevisorer arbetar förebyggande mot penningtvätt inom banksektorn. Syftet besvaras genom att undersöka hur penningtvättslagen tillämpas i bankrevisorers yrkesutövning, hur det arbetet förhåller sig till god revisionssed samt om berörda parter upplever ett förväntningsgap gällande bankrevisorers ansvar att upptäcka finansbrott, såsom penningtvätt. LÄS MER

7. 15. Revisorn och penningtvätt : - En studie om hur revisorer tillämpar lagen om penningtvätt

   Kandidat-uppsats, Akademin för ekonomi, samhälle och teknik

   Författare :Pavle Adasevic; Oskar Hallberg; [2013]
   Nyckelord :money laundry; auditory; audit; penningtvätt; revisorer; lagen om penningtvätt;

   Sammanfattning : Abstract Title: Accounting and money laundering, a study on how auditors apply the law on money laundering Date:  May 29th 2013 University: Mälardalens University Institution: School of economy, society and technology Level: Bachelor thesis in business economy, 15 credits Authors: Pavle Adasevic 910731 Oskar Hallberg 900508 Advisor: Kent Trosander Keywords: Money laundering, Law of money laundering, Auditor, ABL The main issue:In 2009 a new law on money laundering was introduced. The new law aims to strengthen the monitoring and reporting of money laundering. LÄS MER