Sökning: "Finansinspektionens riktlinjer"

Visar resultat 1 - 5 av 9 uppsatser innehållade orden Finansinspektionens riktlinjer.

  1. 1. Intern kontroll för motverkan av penningtvätt inom svenska storbanker : nivån på den interna kontrollen

    Kandidat-uppsats, Högskolan Kristianstad/Fakulteten för ekonomi

    Författare :Sacha Arnaout; Tina Abdul Halim; [2020]
    Nyckelord :Internal controll; money laundering; internal control process; banking; Penningtvätt; intern kontroll; interna kontrollprocesser; Finansinspektionens riktlinjer; bank;

    Sammanfattning : I en värld där teknologi möjliggör förflyttning av pengar skyndsamt till varje hörn, blir arbete mot penningtvätt allt viktigare. På en global nivå tvättas stora belopp årligen och i Sverige uppmärksammas penningtvättsskandaler inom banksektorn. LÄS MER

  3. 2. Compliance - En gränsöverskridande undersökning i finansmarknadsrätt, bankrätt, värdepappersmarknadsrätt och straffrätt

    Uppsats för yrkesexamina på avancerad nivå, Lunds universitet/Juridiska institutionen

    Författare :Pierre Johan Käll; [2015]
    Nyckelord :Komparativ rätt; Intern styrning och kontroll; Compliancerisk; Självreglering; Compliancefunktion; Regelefterlevnad; Compliance; Finansmarknadsrätt; Finansrätt; Finansmarknad; Finanskris; Finansinspektionen; FFFS 2005:1; Bankrätt; Baselkommittén; Kapitaltäckningsreglerna; Systemrisk; Sveriges riksbank; RIX; Den stora bankkrisen i Sverige; Den globala finanskrisen; FI Dnr-1784; Värdepappersmarknadsrätt; Straffrätt; Penningtvättsdirektiv; Penningtvättslagen; EU; Globalisering; Mellanstatlig institution; Compliance Function; Compliance Risk; Comparative Law; Fiscal Law; Financial Market; Financial Crisis; Lehman Brothers; Financial Services Action Plan FSAP ; Banking Law; The Basel Committee; European Banking Authority EBA ; Criminal Law; Money Laundering Directive; Financial Action Task Force FATF ; Anti-Money Laundering AML ; Customer Due Diligence CDD ; Countering the Financing of Terrorism CFT ; Know Your Customer KYC ; Politically Exposed Persons PEPs ; Globalisation; Intergovernmental Institutions; The London Whale Case; Law and Political Science;

    Sammanfattning : Financial markets have a central role in a well-working society and a bank has a central role on a well-functioned financial market. The characteristic of a bank’s business contributes to the financial ecosystem and promotes stability on the financial market. The society is undeniably becoming more and more globalised. LÄS MER

  4. 3. Den interna styrningen i kreditinstitut : Påverkan av EBA:s nya riktlinjer (GL 44)

    Kandidat-uppsats, Affärsrätt; Filosofiska fakulteten

    Författare :Emilié Kuivaniemi; [2013]
    Nyckelord :GL 44; kreditinstitut; bank; EBA; CEBS; FFFS 2005:1; ledningsorgan; intern styrning; intern kontroll; kontrollorgan; oberoende kontrollorgan; riskhantering; riskkontroll; compliance; regelefterlevnad; interna riktlinjer; internrevision; uppdragsavtal; ousourcing; informationssystem; transparens; insyn;

    Sammanfattning : Efter finanskrisen år 2008 började kvalitén av den interna styrningen i kreditinstitut att ifrågasättas mer än under tidigare år. Banker gick i konkurs och intressenters förtroende för kreditinstitut sjönk. LÄS MER

  5. 4. Finansinspektionens sanktioner : Påverkan på allmänhetens förtroende?

    Kandidat-uppsats, Företagsekonomiska institutionen

    Författare :Lisa Påhlman; [2012]
    Nyckelord :Finansinspektionen; sanktioner; allmänhetens förtroende;

    Sammanfattning : I Sverige är det Finansinspektionen (FI) som för tillsyn över finansiella företag. För det första fungerar FI som ett vägledande organ genom att utfärda policies och riktlinjer samt upprätthåller regelefterlevnad hos företag. LÄS MER

  7. 5. ”Ärligt talat så har det [tradingen] blivit en skitaffär” : En fallstudie av HQ Bank

    Kandidat-uppsats, Institutionen för ekonomi och företagande

    Författare :Charlie Bjurström; Jörgen Nordin; [2010]
    Nyckelord :;

    Sammanfattning : The global financial crisis hit hard on banking operations worldwide and the sector fell under considerable scrutiny, with particular criticism directed against the banks' own trading practices. A bank owned by the Swedish financial corporation HQ seemed to go without serious financial damage duringthe crisis. LÄS MER