Sökning: "riskbaserat förhållningssätt"

Visar resultat 1 - 5 av 6 uppsatser innehållade orden riskbaserat förhållningssätt.

  1. 1. Banker verksamma i Sverige och deras roll i att förhindra penningtvätt : - Incitament, möjligheter och utmaningar i ett alltmer digitaliserat samhälle

    Magister-uppsats, Linköpings universitet/Nationalekonomi; Linköpings universitet/Filosofiska fakulteten

    Författare :Simon Berglund; Johanna-Louise Gustafsson; [2022]
    Nyckelord :Money Laundering; Anti-Money Laundering; Know your customer; Risk-based approach; Risk assessment; Banks; Reputation risk; Penningtvätt; Anti-Money Laundering; Kundkännedom; Riskbaserat förhållningssätt; Riskbedömning; Banker; Ryktesrisk;

    Sammanfattning : Penningtvätt är idag ett samhällsproblem som hotar att förstöra förtroendet för det finansiella systemet och berörda institutioner. Bankerna kan idag betraktas ha ett viktigt ansvar i att förhindra penningtvätt, men trots ansvaret har olika banker i Sverige under de senaste åren fått negativ uppmärksamhet i media och blivit dömda till olika sanktioner. LÄS MER

  3. 2. Anti Money Laundering – Förhindra eller undvika? : En studie om svenska AML-chefers inställning till penningtvättsregelverken.

    Magister-uppsats, Linnéuniversitetet/Institutionen för ekonomistyrning och logistik (ELO)

    Författare :Robin Castor; André Rosenqvist; [2021]
    Nyckelord :AML; Anti-money laundering; money laundering; banking regulation; compliance; KYC; know your customer; risk assessment; risk-based approach; legal reporting; resource allocation; AML; anti-money laundering; penningtvätt; bankreglering; compliance; KYC; kundkännedom; riskbedömning; riskbaserat förhållningssätt; rapportering; resursallokering; bankstyrning; finansinspektionen; Lag 2017:630 om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;

    Sammanfattning : Författare: Robin Castor och André Rosenqvist  Handledare: Elias Bengtsson  Examinator: Andreas Jansson  Titel: Anti Money Laundering – Förhindra eller undvika? – En studie om svenska AML-chefers inställning till penningtvättsregelverken.  Sökord: AML, Anti-Money Laundering, Penningtvätt, Bankreglering, Compliance, KYC, Kundkännedom, Riskbedömning, Riskbaserat förhållningssätt, Rapportering, Resursallokering  Bakgrund: Penningtvätt är ett växande problem som skadar samhället. LÄS MER

  4. 3. Det fjärde penningtvättsdirektivet och dess effekt på EU:s inre marknad

    Uppsats för yrkesexamina på avancerad nivå, Lunds universitet/Juridiska institutionen; Lunds universitet/Juridiska fakulteten

    Författare :Thea Arvidsson; [2017]
    Nyckelord :EU-rätt; Penningtvätt; Penningtvättsdirektiv; Riskbaserat förhållningssätt; EU:s inre marknad; Artikel 114 FEUF; Law and Political Science;

    Sammanfattning : I den internationella kontexten är arbetet med att ta fram åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism högt prioriterat. År 2015 antogs EU:s fjärde penningtvättsdirektiv på grundval av artikel 114 FEUF. LÄS MER

  5. 4. Att bedöma penningtvättsrisker i finansiella företag : risker och riskbedömning i enlighet med den nya penningtvättslagen

    Magister-uppsats, Högskolan i Gävle/Avdelningen för Industriell utveckling, IT och Samhällsbyggnad

    Författare :Therese Kock-Larsen; [2017]
    Nyckelord :penningtvätt; terrorismfinansiering; finansiering av terrorism; penningtvättsrisker; terrorismfinansieringsrisker; riskmatriser; riskbedömningar; riskhanteringsprocesser;

    Sammanfattning : Det fjärde penningtvättsdirektivet beskriver i skäl 22 att finansiella verksamheter ska använda ett riskbaserat förhållningssätt, där åtgärder och kontroller som vidtas ska utgå från de identifierade penningtvättsriskerna. Verksamheter ska se till helheten, risker, åtgärder och kontroller, vilket kan representeras genom kundens riskprofil, där kundens användande av produkter och tjänster samt omständigheter i övrigt ska beaktas. LÄS MER

  7. 5. Auditor's responsibility according to law 2009:62 on measures against money laundering and terrorist financing.

    Kandidat-uppsats, Lunds universitet/Företagsekonomiska institutionen

    Författare :Christoffer Odin; Annsofie Andersson; Josefin Taube; [2013]
    Nyckelord :Penningtvätt; Revisor; Riskbaserat förhållningssätt; Rapportering; Lag SFS 2009:62 ; Business and Economics;

    Sammanfattning : Syftet med denna studie är att vi vill beskriva vad de skärpta reglerna i lag (SFS 2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism innebär för revisorer. Vi vill även diskutera om och hur revisorerna fullföljer det ansvar som följer med lagstiftningen. Empirin består av sju semi-strukturerade intervjuer. LÄS MER